Главный комплаенс-контролер

Шинхан Банк Казахстан, АО Казахстан, Алматы, проспект Достык, 38 2026-02-13 15:54:41
Откликнуться на almaty.hh.kz

Описание

Обязанности:
  • формирование комплаенс-программы (плана);
  • обеспечение управления комплаенс-риском и координацию деятельности Банка по управлению комплаенс-риском;
  • разработка внутреннего порядка, способов и процедур выявления, измерения, мониторинга и контроля за комплаенс-риском Банка
  • анализ жалоб (заявлений) клиентов на наличие комплаенс-риска;
  • рассмотрение заявлений от работников о предполагаемых нарушениях, а также проведение проверок по полученным заявлениям;
  • участие в качестве второй линии защиты при выявлении сделок со связанными лицами и сделок, соответствующих признакам льготности;
  • осуществление мероприятий по внедрению и реализации требований законодательства по контролю иностранных счетов (FATCA), в деятельность Банка
  • взаимодействие с государственными органами и другими заинтересованными юридическими лицами (не клиентами и не контрагентами Банка) по вопросам, относящимся к компетенции Службы комплаенс-контроля, путем контроля за подготовкой соответствующих писем и (или) документов;
  • контроль и координация взаимодействия Банка с регуляторными органами при проведении проверок Банка;
  • принятие решений о признании операций / приостановлении либо отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном ВНД;
  • принятие решений относительно присвоения клиенту соответствующего уровня риска ОД/ФТ;
  • инициирование вопроса относительно принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством о ПОД/ФТ и ВНД;
  • осуществление контроля и обеспечения проверки клиентов и их контрагентов на предмет совпадения с лицами, содержащимися в «черном списке» (OFAC, ЕU, OOH, списки, поступающие от уполномоченных органов Республики Казахстан);
  • организация обучения работников Банка по вопросам управления комплаенс-риска и ПОД/ФТ.
Требования:
  • высшее (юридическое/экономическое) образование;
  • наличие стажа работы на должности руководителя подразделения Банка, связанного с осуществлением банковских и (или) иных операций, не менее 7 лет либо стаж работы в сфере управления рисками, в том числе комплаенс-рисками, ПОД/ФТ не менее 7 лет, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее 7 лет;
  • знание и понимание банковского законодательства, законодательства в области ПОД/ФТ, Правил 188, наличие сертификата о прохождении тестирования в сфере ПОД/ФТ;
  • наличие безупречной деловой репутации в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и НПА.
Условия:
  • медицинская страховка (+ 1 член семьи);
  • частичная оплата членства в фитнес клубе;
  • увеличенный отпуск (24 рабочих дня в год);
  • развозка.
Откликнуться на almaty.hh.kz

Похожие вакансии

  • Комплаенс-контролер

    МФО SAPA DIGITAL FINANCE Казахстан, Алматы, улица Зеина Шашкина, 24 день назад
    ... выполнения политики и процедур комплаенс-контроля Анализ результатов мониторинга рисков ... и контрагентов на предмет комплаенс-рисков Проведение расследований (проверок) фактов ... ФТ Знание НПА, регламентирующие комплаенс -риски и внутренний контроль Условия: ...
    almaty.hh.kz

  • Комплаенс-офицер (Университет)

    от 440000 до 440000 KZT
    ALT Университет имени Мухамеджана Тынышпаева Казахстан, Алматы, улица Шевченко, 97 2 дня назад
    ... структурных подразделений по вопросам комплаенс и внутреннего контроля; Подготовка обзоров ... обучающих мероприятий по вопросам комплаенс и внутреннего контроля; Контроль информационной ... менее 5 лет в сфере комплаенс, внутреннего контроля, аудита или риск- ...
    almaty.hh.kz

  • Менеджер по комплаенс (нефинансовые компании)

    Freedom Holding Operations Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 77/7 5 дней назад
    ... проведение обучения сотрудников по комплаенс для формирования культуры честности и ... для построения комплексной системы комплаенс. Мониторинг и внедрение изменений в ... Международные сертификаты в области комплаенс, аудита или риск-менеджмента (например, ...
    almaty.hh.kz

  • Бизнес-партнер в Комплаенс

    Home Credit Bank (ДБ АО «ForteBank») Казахстан, Алматы, улица Зеина Шашкина, 1/1 6 дней назад
    ... бизнес-подразделений с подразделением комплаенс Участие в разработке и внедрении комплаенс-инструментов, оказывающих влияние на бизнес- ... функциональному направлению деятельности (ПОД ФТ, комплаенс) Знания международных и страновых экономических ...
    almaty.hh.kz

  • Менеджер, Департамент комплаенс контроля

    Исламский Банк ADCB Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 77/7 месяц назад
    ... консультаций работникам Банка, касающихся вопросов комплаенс риска и или ПОД ФТ; ... Директором Департамента в рамках управления комплаенс-риском и ПОД ФТ. Требования: ...
    almaty.hh.kz

  • Главный юрист методологии и комплаенс-контроля

    Народный банк Казахстана Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 40 16 дней назад
    ... компетенцию Департамента; Участие в проведении комплаенс проверок подразделений Банка; Рассмотрение согласование ... », законодательства РК о ПОД ФТ, комплаенс и других нормативных правовых актов, ...
    almaty.hh.kz

  • Главный специалист Службы комплаенс-контроля

    «Компания по страхованию жизни «Nomad Life» Казахстан, Алматы, площадь Республики, 15 3 дня назад
    ... разработке комплекса мер по контролю комплаенс-рисков и осуществлению программы по ... в том числе по вопросам комплаенс; участие в подготовке отчетности по блоку комплаенс; подготовка ответов и запросов в ...
    almaty.hh.kz

  • Эксперт комплаенс офицер

    Bereke Bank Казахстан, Алматы, комплекс Нурлы-Тау 8 дней назад
    ... разработке и внедрении санкционного комплаенса Подготовка комплаенс-заключений и согласование внутренних нормативных ... программ по санкционному комплаенсу Анализ и проверка операций с ... работы в области комплаенса или банковской деятельности не менее ...
    almaty.hh.kz

  • Главный эксперт (Группа KYC и санкционного комплаенса)

    Home Credit Bank (ДБ АО «ForteBank») Казахстан, Алматы, улица Зеина Шашкина, 1/1 12 дней назад
    ... с подразделениями Банка и комплаенсом Группы на предмет соблюдения международных ... с KYC и санкционным комплаенсом Консультирование работников и других подразделений ... по актуальным вопросам санкционного комплаенса и KYC-процедур Взаимодействие с ...
    almaty.hh.kz

  • Комплаенс-офицер

    Страховая компания Alatau City Garant Казахстан, Алматы, проспект Назарбаева, 187Б 24 дня назад
    ... приглашает в свою команду Комплаенс-офицера Службы комплаенс. Обязанности: Контроль соблюдения требований ПОД ... ; Консультации сотрудников по вопросам комплаенс и санкций; Обучение персонала по ПОД ФТ и комплаенс-тематике; Взаимодействие с регулятором и ...
    almaty.hh.kz

  • Комплаенс/AML менеджер

    до 800000 KZT
    TipTop Pay Kazakhstan Казахстан, Алматы, улица Шевченко, 90 9 дней назад
    ... Сейчас у нас открыта вакансия «Комплаенс AML менеджер». Что поможет справиться ... сфере: ПОД ФТ (AML CFT) комплаенс-контроля внутреннего контроля рисков финансового ... KYC CDD EDD процедуры Санкционный комплаенс Подходы risk-based approach Мониторинг ...
    almaty.hh.kz

  • Главный специалист (комплаенс менеджер ПОД/ФТ)

    Коммерческий Банк БиЭнКей Казахстан, Алматы, улица Ауэзова, 60 15 дней назад
    ... активы. Обязанности: Обязанности по регуляторному комплаенс - мониторинг законодательства, применимого к банку, ... на второй линии защиты Проведение комплаенс проверок Требования: Высшее образование (экономическое, ...
    almaty.hh.kz

  • Главный менеджер автоматизации процессов и анализа данных

    Народный банк Казахстана Казахстан, Алматы 13 дней назад
    ... для улучшения деятельности подразделения комплаенс; Работа с хранилищем данных, выгрузка ... в Банке инструментов по управлению комплаенс-риском, ПОД ФТ, вопросам внутреннего ... группах, продуктовых командах по вопросам комплаенс. Что мы ждем от тебя: ...
    almaty.hh.kz

  • Директор по методологии направления Financial Crime Risk Management

    Freedom Holding Operations Казахстан, Алматы 5 дней назад
    ... холдинга. Взаимодействие с бизнес и комплаенс подразделениями холдинга по вопросам комплаенса и предоставление консультаций. Подготовка на ...
    almaty.hh.kz

  • Юрист MFO-компании (Казахстан)

    от 500000 до 1000000 KZT
    Микрофинансовая организация Бихайв Финанс Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 17/1к5Б 9 дней назад
    ... бизнеса. Основные обязанности I. Комплаенс-управление и контроль рисков Системный ... MFO. Проведение правовой и комплаенс-экспертизы ключевых бизнес-процессов, включая ... или кредитования. Опыт в комплаенс-управлении MFO, договорной работе, разрешении ...
    almaty.hh.kz

  • Руководитель по развитию бизнеса relai.kz

    ЗИПЛ.АИ, ИНК. КЗ Казахстан, Алматы 11 дней назад
    ... , актуальный обзор деловой репутации и комплаенс‑рисков. О роли Мы ищем ... продаже AI‑решений для автоматизации комплаенса в сложной, многостейкхолдерской среде. Обязанности ... , B2B SaaS или в области комплаенс‑решений для крупных клиентов и ...
    astana.hh.kz

  • Cпециалист по ПОД и ФТ

    Частная компания Neomarkets Ltd. Казахстан, Алматы, улица Ауэзова, 60 17 дней назад
    ... компании, мы находимся в поиске Комплаенс-офицера который станет частью нашей ... вопросам ПОД ФТ, санкций и комплаенса, повышение уровня осведомленности персонала; Рассмотрение ... методологии); Опыт работы в области комплаенс или внутреннего контроля не менее ...
    almaty.hh.kz

  • Эксперт комплаенс-контроля

    Alatau City Bank Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 36 4 дня назад
    ... сопровождение деятельности Банка по вопросам комплаенс в рамках деятельности подразделения. Рассмотрение ... . Желателен опыт работы в сфере Комплаенс, аналитики, подразделений отчетности. Навыки подготовки ...
    almaty.hh.kz

  • Супервайзер по вопросам комплаенс

    AIR ASTANA, АО Казахстан, Алматы, Алмалинский район, улица Жамбыла, 106 8 дней назад
    ... ТРУ с целью оценки комплаенс рисков. Предоставлять консультации руководству и коллегам по вопросам комплаенс. ТРЕБОВАНИЯ: Высшее профессиональное образование в ... в качестве специалиста службы комплаенс. Уверенные знания казахстанского законодательства и ...
    almaty.hh.kz

  • Контролер сборки

    от 250000 до 500000 KZT
    Magnum E-commerce Kazakhstan Казахстан, Алматы, Кульджинский тракт, 22/6 12 дней назад
    MagnumGO приглашает контролера сборки в Алматы Контролер сборки Ищете стабильную и хорошо ...
    almaty.hh.kz

  • Комплаенс- контролер (Junior позиция)

    Astana Motors Finance Казахстан, Алматы, микрорайон Мирас, 2Б 3 дня назад
    ... законодательства, Организация и координация управления комплаенс-риском; Требования: образование законченное высшее ( ...
    almaty.hh.kz

  • Стажер в Службу комплаенс

    AIR ASTANA, АО Казахстан, Алматы 3 дня назад
    ... , менеджмент или смежные Интерес к комплаенс и корпоративному управлению Внимательность, ответственность ...
    almaty.hh.kz

  • Комплаенс-офицер

    от 700000 до 700000 KZT
    Бухта Казахстан, Алматы, микрорайон Керемет, 3/1 4 дня назад
    ... на себя полное сопровождение регуляторного комплаенса. Вам предстоит а выступать архитектором ... антифрод-систем и инструментов автоматизации комплаенса. Умение вести конструктивный диалог как ...
    almaty.hh.kz

  • Системный аналитик комплаенс-контроля

    Bereke Bank Казахстан, Алматы, комплекс Нурлы-Тау 4 дня назад
    ... поисках Системного аналитиака в отдел Комплаенс-контроля. Потенциальным кандидатам просьба внимательно ... формализация бизнес-требований от сотрудников комплаенс-контроля Подготовка функциональных и технических ...
    almaty.hh.kz

  • Директор департамента внутреннего контроля и комплаенс

    RG Brands Kazakhstan Казахстан, г.Алматы, пр.Райымбека 212Б 5 дней назад
    ... и обеспечения выполнения требований программы комплаенс Подготовка рекомендаций и предложений руководству ... сектора департамента внутреннего контроля и комплаенс Подготовка и представление отчетности о ...
    almaty.hh.kz

  • Главный эксперт отдела мониторинга и анализа операций (Комплаенс)

    Home Credit Bank (ДБ АО «ForteBank») Казахстан, Алматы, улица Зеина Шашкина, 1/1 6 дней назад
    ... функциональному направлению деятельности (ПОД ФТ, комплаенс) Навыки выявления подозрительных операций и ...
    almaty.hh.kz

  • Комплаенс офицер

    от 600000 до 618000 KZT
    Казахфильм им. Шакена Айманова Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 176 15 дней назад
    ... и политики в области антикоррупционного Комплаенс; проведение разъяснительных мероприятий по вопросам ... 5 лет обязательное наличие сертификата Комплаенс офицера Условия: график 5 2 ...
    almaty.hh.kz

  • Санкционный комплаенс-офицер

    KMF Банк Казахстан, Алматы, проспект Назарбаева, 50 26 дней назад
    ... и аудитом по вопросам санкционного комплаенса; Участвовать в разработке и актуализации ... , финансовое, экономическое); Опыт работы в комплаенсе ПОД-ФТ санкционном направлении от ...
    almaty.hh.kz

  • Главный эксперт по внедрению процессов и контролей ИТ и ИБ

    Freedom Holding Operations Казахстан, Алматы, проспект Аль-Фараби, 77/7 27 дней назад
    ... процессов, ИТ- и ИБ-подразделениями, комплаенсом и рисками; Сопровождение внедрения корректирующих ... области ИТ, ИБ, управления рисками, комплаенса или смежных направлений; Опыт 3–6 лет в ИТ ИБ комплаенсе аудите или управлении контролями ИТ ...
    almaty.hh.kz

  • Главный специалист отдела генеральной бухгалтерии

    Рекрутинговое агентство Fin Career Lab Казахстан, Алматы, проспект Абая 5 дней назад
    ... : Формирование и ведение главной бухгалтерской книги Банка в соответствии ... Ведение и актуализация справочников главной бухгалтерской книги; Присвоение аналитик по ... Внесение изменений в детализированную главную бухгалтерскую книгу; Сверка синтетического и ...
    almaty.hh.kz

  • Legal / Tax / Compliance Manager (US experience)

    WeFix Appliance Repair Казахстан, Алматы 15 дней назад
    ... вопросам, налогам и комплаенсу, который обеспечит стабильную и безопасную ... Accounting Manager. Разработка комплаенс-плейбука для мультиштатного расширения. Консультации ... юридической, налоговой или комплаенс-сфере (желательно мультиштатный или мультиэнтити ...
    almaty.hh.kz

  • Финансовый контролер

    от 800000 KZT
    КАЗБИЗНЕС АЛМАТЫ ЛТД Казахстан, Алматы, проспект Райымбека, 496А день назад
    ... комплексами. Сейчас мы ищем Финансового контролёра, который станет ключевым звеном в ...
    almaty.hh.kz

  • Контролер билетов

    от 118000 KZT
    Достык Синема Казахстан, Алматы, микрорайон Самал-2, 111 день назад
    ... ) объявляет конкурс на вакантную позицию Контролер билетов без опыта работы. Не ...
    almaty.hh.kz

  • Финансовый контролер по наземному обслуживанию

    FlyArystan Казахстан, Алматы, улица Климента Тимирязева, 28В день назад
    ... разрабатывать мероприятия по оптимизации работы контролеров - Контролировать своевременность проведения платежей поставщикам. - ...
    almaty.hh.kz

  • Консультант-контролер на объекты : Каскелен, Тургень, Бутаковка

    до 300000 KZT
    Smart Parking Technologies Казахстан, Алматы 2 дня назад
    ... . Нам в команду требуется - Консультант-контролер на объекты : Каскелен, Тургень, Бутаковка ...
    almaty.hh.kz

  • Старший финансовый контролер по наземному обслуживанию

    FlyArystan Казахстан, Алматы, улица Климента Тимирязева, 28В 3 дня назад
    ... разрабатывать мероприятия по оптимизации работы контролеров Контролировать своевременность проведения платежей поставщикам. ...
    almaty.hh.kz

  • Финансовый контролер

    MFO Robocash Казахстан, Алматы, Монгольская улица, 44 5 дней назад
    ... финансов. Сейчас мы ищем финансового контролера, который поможет нам не просто ...
    almaty.hh.kz

  • Старший финансовый контролер по расходам на проживание

    AIR ASTANA, АО Казахстан, Алматы 6 дней назад
    ... разрабатывать мероприятия по оптимизации работы контролеров. Контролировать своевременность проведения платежей поставщикам. ...
    almaty.hh.kz

  • Контролер СВК на пандус

    от 140000 KZT
    Аксай-Нан ХБК Казахстан, алматы 10 дней назад
    ... трудоустройство по ТК РК. Требуются Контролеры СВК на пандус
    almaty.hh.kz

Карточка вакансии:

  • Должность Главный комплаенс-контролер
  • Размещено: 2026-02-13 15:54:41
  • Город Казахстан, Алматы, проспект Достык, 38
  • Зарплата: от 1000000 KZT
  • Компания: Шинхан Банк Казахстан, АО