UnaFinancial - международный fintech-холдинг, успешно развивающийся в Европе и Азии с 2013 года и специализирующийся на частных инвестициях и потребительском кредитовании (как в режиме онлайн, так и в автономном режиме).
Мы — современная микрофинансовая организация, работающая на стыке технологий и финансов.
Обязанности:
-Разработка, внедрение и актуализация комплаенс-программы МФО, включая ежегодный план мероприятий.
-Организация и развитие системы управления комплаенс-рисками.
-Разработка и внедрение внутренних нормативных документов, инструкций и методических рекомендаций для сотрудников по реализации законодательства, правил и стандартов.
-Разработка и внедрение эффективных планов по управлению комплаенс-рисками и их снижению.
-Идентификация, оценка, мониторинг и минимизация комплаенс-рисков (за исключением функций по ПОД/ФТ), включая новые продукты, деловые и клиентские отношения, а также существенные изменения в характере отношений.
-Контроль соблюдения законодательства РК, нормативных актов регулятора и внутренних документов МФО, включая регулярную оценку комплаенс-рисков и тестирование.
-Подготовка и предоставление отчетов исполнительному органу, органу управления и регулятору, включая координацию ответов на запросы уполномоченных органов.
-Консультирование органов МФО и сотрудников по вопросам комплаенс-рисков, внедрения новых продуктов и маркетинговых стратегий.
-Участие в стратегических и организационных изменениях, влияющих на предоставление финансовых услуг и продуктов.
-Оказание экспертной поддержки бизнес-подразделениям по стратегическим вопросам.
-Консультирование сотрудников и подразделений МФО по применимым законам, нормативным актам и внутренним стандартам, включая разъяснение требований и практическое внедрение в рабочие процессы.
-Обеспечение распространения информации о применимых законах, правилах и нормативных актах среди сотрудников.
- Взаимодействие с регулятором и другими государственными органами в рамках комплаенс функции (за исключением области по ПОД/ФТ).
-Участие в проверках регуляторных органов и сопровождение инспекций.
-Организация и проведение обучения сотрудников по вопросам комплаенса, деловой этики, конфликта интересов и антикоррупционной политики.
Требования:
-Высшее юридическое, финансовое или экономическое образование.
-Опыт работы в финансовой сфере не менее 7 лет, включая комплаенс, внутренний контроль или управление рисками. Опыт работы в АРРФР или НацБанке РК приветствуется.
-Наличие международных сертификатов по комплаенсу и управлению рисками (ICA, CAMS) является преимуществом.
-Глубокое знание законодательства РК, регулирующего деятельность МФО, включая комплаенс, управление рисками, внутренний контроль, корпоративное управление, антикоррупционное законодательство и защиту прав потребителей.
-Понимание модели «трёх линий защиты».
-Опыт разработки внутренних нормативных документов и сопровождения регуляторных проверок.
-Безупречная деловая репутация и независимость профессиональных суждений.
Что приятного предлагаем:
Работу в сильной команде, где ценятся взаимопомощь и ориентация на результат;