Обязанности

• Поддержка и развитие compliance framework компании
• Обеспечение соответствия требованиям Astana Financial Services Authority (AFSA)
• Участие в разработке и обновлении:
  • внутренних политик и процедур
  • регуляторной документации
• Мониторинг бизнес-процессов на предмет соблюдения нормативных требований
• Участие в:
  • onboarding-процессах клиентов (KYC oversight)
  • periodic reviews клиентов
• Работа с внутренними контролями и second line of defense
• Поддержка MLRO в части:
  • AML/CTF процессов
  • подготовки отчётности (без функции MLRO)
• Подготовка материалов для взаимодействия с регулятором
• Участие в внутренних и внешних аудитах
• Проведение training’ов для сотрудников по compliance вопросам
• Консультирование бизнеса по регуляторным требованиям и рискам

Требования

• Опыт работы в compliance / regulatory / internal control
• Опыт в финансовых компаниях:
  • брокеры / CFD / Forex / финтех / платежные организации
• Понимание:
  • regulatory compliance
  • AML/KYC процессов (на уровне взаимодействия с MLRO)
• Знание международных практик (UK/EU — как плюс)
• Высшее образование (финансы / право / экономика — желательно)

Будет плюсом

• Опыт работы с AIFC / Astana Financial Services Authority
• Понимание CFD/деривативов
• Сертификаты (ICA, CAMS и др.)
• Опыт участия в регуляторных проверках

Условия

• Работа в лицензированной международной компании
• Конкурентная заработная плата
• Прямое взаимодействие с топ-менеджментом
• Возможность роста в сторону senior compliance / MLRO
• Динамичная финтех-среда

Важно

Данная позиция не является MLRO, но предполагает тесное взаимодействие с функцией AML и участие в обеспечении общего комплаенса компании в рамках требований Astana Financial Services Authority.