Обязанности:

• Осуществление эффективного руководства работой Отдела, планирование и организация мероприятий по управлению комплаенс-риском (включая разработку и актуализацию внутренних нормативных документов, а также подготовку информационных, справочных и иных документов по вопросам комплаенс-контроля;
• Организация и осуществление процедур комплаенс-контроля, предусмотренных внутренними нормативными документами Банка. Комплаенс-сопровождение различных бизнес-процессов Банка, включая подготовку соответствующих заключений, экспертных оценок, справок и иной информации по вопросам комплаенс-контроля;
• Мониторинг изменений и анализ санкционного законодательства (в т.ч. США, ЕС, Великобритании), анализ операций и проектов Банка на предмет наличия санкционных рисков;
• Организация и проведение мероприятий комплаенс-контроля в рамках реализации программы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Контроль и анализ операций клиентов Банка, а также сопровождение и развитие AML-системы Банка и других автоматизированных систем Банка в части вопросов комплаенс-контроля;
• Выявление и предотвращение конфликта интересов, анализ процессов и проектов на предмет коррупционных рисков;
• Организация и проведение мероприятий в части противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
• Организация обучения и проверки знаний сотрудников Банка процедур комплаенс-контроля, консультирование сотрудников Банка по вопросам комплаенс-контроля.
• Взаимодействие с подразделениями, комитетами и комиссиями Банка в процессе реализации различных аспектов комплаенс-функции;
• Организация и участие в проведении внутренних расследований по фактам неисполнения или нарушения требований в сфере комплаенс;
• Взаимодействие с государственными органами стран присутствия Банка и финансовыми институтами по вопросам комплаенс-контроля в рамках соответствующих договоренностей (соглашений) и принятых Банком на себя обязательств.

Требования:

• Опыт работы в подразделении комплаенс-контроля/СВК, ПОД/ФТ, аудита – не менее 7 лет, из них не менее 2 лет – в должности руководителя/заместителя руководителя подразделения. Желателен опыт работы в банковской сфере, в том числе, в области мониторинга платежей в целях ПОД/ФТ, а также опыт взаимодействия с регуляторами финансового рынка;
• Высшее юридическое, экономическое или управленческое образование, наличие сертификатов, свидетельствующих о прохождении обучения/повышения квалификации в области Compliance, ПОД/ФТ, KYC. Владение английским языком на уровне не ниже B1 (intermediate);
• Навыки организации проведения и самостоятельного осуществления процедур KYC в отношении юридических и физических лиц, знание национального законодательства Республики Казахстан в области противодействия коррупции и ПОД/ФТ, а также международных требований к KYC (FATF/Wolfsberg/Базель), методов идентификации и проверки бенефициарных владельцев организаций. Умение работать с информационно-аналитическими системами и внешними источниками информации (в т.ч., например с такими платформами, как Dow Jones Risk & Compliance, LSEG World-Check, СПАРК, Kompra, «Юрист», «Параграф», «Консультант Плюс»), анализировать информацию;
• Понимание санкционного законодательства (в т.ч. США, ЕС, Великобритании);
• Понимание работы автоматизированных систем контроля в целях ПОД/ФТ для банков и финансовых организаций;
• Навыки коммуникации и командной работы, инициативность, риск-ориентированный подход к решению задач, внимание к деталям, стрессоустойчивость.