Разработка, актуализация и внедрение внутренних политик, процедур и стандартов в области общего комплаенса.

Контроль соблюдения требований законодательства Республики Казахстан, нормативных актов Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР) и Национального Банка РК.

Мониторинг изменений законодательства, подготовка заключений и рекомендаций для руководства.

Участие в оценке комплаенс-рисков и подготовке отчетности по их результатам.

Согласование внутренних документов Банка на предмет соответствия требованиям законодательства и корпоративным политикам.

Консультирование подразделений Банка по вопросам комплаенс и правового регулирования банковской деятельности.

Взаимодействие с внешними и внутренними аудиторами, а также с регуляторными органами по вопросам комплаенса.

Организация и проведение обучения сотрудников по вопросам комплаенса, этики и предотвращения конфликтов интересов.

Участие в расследовании и анализе случаев нарушения комплаенс-требований.