Пожалуйста обратите внимание на требования.
Требования:
Высшее образование в сфере юриспруденции и международного права (требование AFSA/AIFC);
Свободное владение английским языком, не ниже уровня Upper-Intermediate (требование AFSA/AIFC);
Подтверждённое прохождение тестирования на знание нормативно-правовой базы МФЦА (AFSA Regulatory Framework Test) - обязательно; предоставление сертификата (требование AFSA/AIFC), или готовность пройти
Кандидат не должен одновременно выполнять функции Compliance Officer или MLRO не более 2-х в других финансовых организациях, одобренных AFSA (требование AFSA/AIFC);
Готовность пройти процедуру утверждения AFSA (интервью) на статус Approved Individual (AI) по функциям Compliance Officer и MLRO (требование AFSA/AIFC);
Опыт работы в сфере compliance, AML/CFT или регуляторного контроля; желательно - в рамках юрисдикции AIFC или сопоставимой международной среды;
Кандидат на должность MLRO должен быть резидентом Республики Казахстан (требование AFSA/AIFC);
Обязанности:
Compliance Officer:
Подготовка регулярных compliance-отчетов для руководства и Совета директоров;
Ведение Compliance Monitoring Plan, Conflicts of Interest;
Проведение внутренних обучающих мероприятий по вопросам нормативных требований и комплаенс-практик;
Взаимодействие с AFSA: предоставление запрашиваемой информации, участие в проверках, подготовка ответов на Regulatory Letters и инспекционные запросы.
MLRO (Money Laundering Reporting Officer):
Обеспечение соблюдения всех требований по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (AML/CFT) в соответствии с AML Rules AFSA;
Проведение и документирование процедур Customer Due Diligence (CDD) и Enhanced Due Diligence (EDD), включая оценку источников средств и уровня риска клиентов;
Мониторинг транзакционной активности, выявление подозрительных операций и направление STR (Suspicious Transaction Reports) в AFIU;
Обновление и контроль исполнения AML-политик и процедур: Risk-Based Approach, Internal Reporting, Customer Risk Assessment и др.;
Проведение регулярных AML-тренингов для сотрудников;
Подготовка и участие в формировании Annual AML Report и проведении AML Risk Assessment;
Получение и обработка внутренних уведомлений о подозрительных операциях;
Взаимодействие с AFSA и уполномоченными органами по AML вопросам;
Контроль за ведением и хранением документации, связанной с CDD, STR, внутренними отчетами и обучением, в соответствии с требованиями AFSA.
Компания не будет осуществлять операций с ценными бумагами, криптовалютой или иными высокоспециализированными или рисковыми инвестиционными инструментами, которые требуют ежедневных согласования сделок.
Условия: