К кандидату для назначения на должность комплаенс-офицера предъявляются следующие требования:

высшее образование: юриспруденция, экономика, финансы или другое смежное направление, связанное с необходимостью исполнения возложенных функций;

опыт работы не менее трех лет в реализации функции комплаенс, в том числе желателен опыт работы в квазигосударственном секторе;

опыт работы на руководящей должности не менее одного года;

желательно наличие сертификатов и/или дипломов в области комплаенс, выданных международными и национальными профессиональными организациями, в том числе предусматривающих обязательную сдачу квалификационного экзамена;

желательно наличие степени магистра или PhD в области бизнес-менеджмента, и/или экономики, и/или финансов, и/или юриспруденции;

желательно знание государственного языка на уровне не ниже В1 (средний уровень) по шкале CEFR, подтвержденный сертификатами КАЗТЕСТ или QAZAQ RESMI TEST;

желательно знание английского языка на уровне не ниже В1 (средний уровень) по шкале CEFR, подтвержденный сертификатами TOEFL, IELTS, DET..

Основными задачами комплаенс-офицера являются:
1) обеспечение соблюдения внешних регуляторных требований и наилучшей международной практики по вопросам комплаенс, в том числе противодействия коррупции;
2) проведение оценки комплаенс-рисков;
3) разработка и актуализация стандартов и политик в области комплаенс;
4) внедрение линии инициативного информирования;
5) коммуникация и внедрение политик комплаенс;
6) наблюдение и контроль комплаенс-направлений;
7) проведение расследований в области комплаенс;
8) обеспечение соблюдения Товариществом, должностными лицами, работниками законодательства Республики Казахстан, в том числе о противодействии коррупции (далее - законодательство), внутренней нормативной документации, в том числе по противодействию коррупции;
9) эффективная реализация системы мер по противодействию коррупции в соответствии с законодательством.